中国证券投资基金业协会举办资管业务新规及配套规则系列培训班

为贯彻落实《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(以下简称“《意见》”),帮助行业充分理解《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》和《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》(以下简称“《资管细则》”),进一步规范证券期货经营机构私募资产管理业务发展,有效防控金融风险,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)于2018年11月13日、20日和23日分别在北京、深圳和南京举办资管业务新规及配套规则培训班。本次系列培训得到了行业机构的广泛关注与积极响应,共计220余家机构的近800名高级管理人员、合规部门负责人及业务骨干参加。

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协会党委副书记、副会长胡家夫出席第一期培训并致辞。他表示近年来我国资产管理业务快速发展,在满足居民和企业投融资需求、改善社会融资结构等方面发挥了积极作用。随着资管业务的突飞猛进,部分业务发展不规范的问题逐渐显露。为了深化落实《意见》精神,做好《资管细则》后续实施工作,准确传达监管要求,协会精心组织了本次系列培训,希望能通过培训深化对新法规文件的理解,提高合规风控意识,促进行业健康发展。

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本次系列培训得到监管部门和行业机构的大力支持,邀请到人民银行金融稳定局、证监会机构部、基金管理公司、基金管理公司子公司的专家及协会相关业务负责人授课。系列培训班均介绍了《意见》制定的意义及核心内容,补充通知的出台背景和内容,以及央行的下一步工作安排;说明了《资管细则》出台的总体背景与主要目标,起草原则与重点内容,并通过33个问答解析的方式详细讲解了细则内容;通报了证券期货经营机构私募资产管理计划备案监测总体情况及产品备案核查情况;针对高级管理人员介绍了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的起草背景、原则、主要内容及处罚案例。

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行业专家分享了对资管新规的认识及对落实新规要求的思考,从基金公司合规风控角度,说明了资管新规的意义和影响,强调了资管新规的指导性、针对性和操作性,分享了落实新规、强化自身核心优势的工作思路;从基金子公司资管业务角度,明确了子公司发展战略及发展方向,结合当前业务热点,展望子公司未来发展的机遇和挑战。

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授课专家的讲解得到了一致好评。学员纷纷表示专家的经验分享与实践感悟对今后工作非常具有指导意义,对资管业务新规有了更深刻的理解,特别是对回归服务实体经济的本源、提高主动管理的核心能力有了更加深刻的认识。课后调查问卷结果显示,本次系列培训满意度达93%。



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