中国证券投资基金业协会在杭州举办基金公司境外子公司管理培训班

为贯彻落实《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》(以下简称《境外办法》),依法有序推动基金管理公司走出去,切实加强基金管理公司对境外机构的管理,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)于2018年12月7日在杭州举办证券投资基金管理公司境外设立收购参股经营机构管理业务培训班(简称“基金公司境外子公司管理培训班”)。本次培训得到了行业机构的广泛关注,来自80家基金管理公司高级管理人员和境外子公司负责人、16家地方证监局相关人员等160余人参加此次培训。

协会党委副书记、副会长胡家夫出席本次培训并作开班致辞。他指出,自2008年证监会发布《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》以来,经过十年的探索和发展,目前已有24家公募基金公司在境外成立了子公司。这些子公司在满足境内企业跨境投融资需求,提高自身国际化经营水平与核心竞争力等方面发挥了积极作用。今年9月28日《境外办法》的发布,对于依法推动基金行业走出去,更好地落实国际化战略,增强对境外子公司的管控具有重要意义。

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本次培训得到了监管部门和行业机构的大力支持,邀请到证监会机构部、广发基金、嘉实基金的专家授课。证监会机构部副主任吴孝勇对境外子公司监管情况进行了通报,总结了行业概况,并对境外子公司业务开展提出了要求。他指出当前境外子公司特别是香港子公司,已经初步积累了国际化金融经验,运作基本合规,发展趋势良好;基金行业在推进国际化进程中,要统筹规划、找准定位、稳抓稳打,提高境外子公司的合规管理水平,严防业务风险和跨境风险,积极推进境外子公司健康发展。证监会机构部处长殷志诚介绍了《境外办法》的出台背景、起草思路,从门槛、业务范围、母公司管控、报备事项等四方面详细解读了办法内容。证监会机构部张栋老师传达了对境外子公司具体的监管要求,分享了操作性建议及日常监管中的典型案例。广发基金、嘉实基金相关业务负责人分别从业务实操、合规风控角度,就境外业务布局、走出去的管理经验和教训、落实《境外办法》的具体思路等方面进行了分享。

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授课专家的讲解得到了一致好评。学员表示专家的法规解读和案例分享对今后的工作很有借鉴意义,通过此次培训了解到行业境外子公司的整体情况,深化了《境外办法》精神的理解,对加强境外子公司的战略管控,提升合规风控管理水平具有指导价值。课后调查问卷结果显示,本次培训满意率达91%。



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