研究所开辟特色创收!锚定科创板 这家券商推“科技50指数” 挂钩ETF已落地 牵手基金获利颇丰

  日前,MSCI拟将科创板股票纳入标的的消息,给科创板市场打了一剂“强心针”。殊不知,在MSCI表态之前,国内券商设计开发的指数已先一步“锚定”科创板。

  今年5月,中信建投证券研究发展部设计开发的“中证科技50策略指数”成功登陆交易所。彼时中信建投称,自2019年12月开始,中证科技50策略指数的股票池将进一步纳入科创板的标的,追踪中证科技50策略指数的科技50ETF指数基金为投资者带来科创板的红利。

  10月15日,以中证科技50策略指数为追踪对象的富国科技50ETF指数基金开始发售,中信建投担任发售主协调人、基金托管人。中信建投证券研究发展部行政负责人武超则表示,与富国基金这种大的买方深度合作,能够加深彼此的联系,方便进一步合作。同时也对其他买方机构产生示范效应,已经有几家买方机构过来商讨合作一起发基金的事宜。

  据了解,科技50ETF基金发售两天,客户现金认购科技50ETF规模已有4亿元,目前还有换购ETF 5私募基金牌照代办亿左右在走流程。

  富国科技50ETF指数基金登场

  随着科技新周期红利不断显现,尤其是科创板的横空出世,更点燃了整个金融行业的热情。众多基金公司均将视线置于科技股之上,推出多款科技、5G等概念的主题基金,指数基金也不例外。

  10月15日,富国基金旗下富国科技50ETF指数基金开始发售。富国科技50ETF指数基金跟踪指数为中证科技50策略指数,精选电子、通信、计算机等高新技术领域具有持续科技创新能力、合理激励机制和良好基本面的高新技术领域的的龙头科技股。

  根据募集说明书,此次富国科技50ETF指数基金于今年9月16日获得证监会准予注册的批复,系股票指数型证券投资资金;募集金额不低于2亿元,基金份额持有人不超过1000人,募集期为10月15日-11月6日。

  在基金经理方面,此私募基金登记备案次富国基金派出的是具有9年证券从业经历的基金经理王乐乐,目前担任量化投资部量化投资ETF投资总监。此前王乐乐曾任上海证券、华泰联合证券等多家券商研究员、华泰证券创新规划团队负责人。在2015年5月加入富国基金后,王乐乐担任富国中证价值ETF、富国创业板ETF等多只基金的基金经理。

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  值得注意的是,此次富国科技50ETF指数基金的推出系中信建投与富国基金深度合作的结果。中信建投在此次基金发售中担任发售私募基金牌照主协调人,网下认购发售代理机构包括安信证券、长江证券等15家证券公司。

  此外,中信建投还是富国科技50ETF指数基金的基金托管人。募集说明书中,中信建投表示,公司于2015年2月取得证监会核准证券投资基金托管资格,将严格履行托管人的各项职责,切实维护基金份额持有人的合法权益,为基金份额持有人提供高质量的托管服务。

  “科技50”缘起科创板

  早在中证科技50策略指数尚未萌芽之时,中信建投和富国基金的合作就已开始。在共同设计推出中证科技50策略指数之后,富国私募基金备案科技50ETF指数基金的落地可算是水到渠成。

  据介绍,中证科技50策略指数由中信建投研究发展部设计开发,选取具有持续科技创新能力、合理激励机制和良好基本面的高新技术领域的股票为样本股。据中信建投策略首席分析师张玉龙介绍,“科技50”与科创板渊源颇深,指数能够反映中国资本市场科技公司的表现。

私募基金牌照代办  “从策略的角度,科技不仅是当前时点值得配置的方向,在未来的三到五年当中,相信科技能为大家持续带来超额收益。”张玉龙表示。

  而就中证科技50策略指数的缘起,中信建投内部人私募基金牌照士指出,在全程参与科创板的研究、建议和设计工作中,通过对比发现,LSE高科技市场的推出,为科技型企业提供了一个单独的交易平台。FT、MSCI、Russell等指数公司以LSE高科技市场为标的池,开发了LSE高科技指数。机构投资者就以这些指数为基准发行指数基金或者其他类型的基金,支持了在伦敦上市的高科技企业的发展。

  而在中国市场中,虽然有创业板指数等成长型指数,但是以持续创新能力、具有良好的公司治理结构和要素规模报酬递增这三大特征的科技创新指数却是空白。科创板的上市标准已经将科技创新的要素纳入定价过程中,那么这些科技创新特征作为因子就应该被定价。

  “通过我们对科技创新的理解,将持续科技创新要素作为定价因子构建出真正的科技指数,以反映中国证券市场中科技股票的表现,填补市场的空白,这就是我们设计中证科技50策略指数的初衷。”中信建投方面介绍,在与富国基金的多轮商讨方案、指标测试、模拟和计算之后,最终确定了指数方案。

  在设计思路上,张玉龙介绍,具体有以下标准:

  (1)行业选择:新一代信息技术、高端装备、新能源、新材料、节能环保、生物医药等。

  (2)盈利标准:企业必须是盈利的,并且能够做好持续的研发获得技术领先的优势。

  私募基金托管(3)研发投入产出与效率:企业持续研发投入和产出,研发效率领先,拥有核心专利技术。

  (4)公司治理标准:企业必须拥有良好的公司治理水平,良好的激励制度。

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  开启特色“创收”之路

  与同类指数对比,中证科技50策略指数表现优异。从长期回报来看,2013年1月1日至2019年5月9日,指数总回报为286%。从短期业绩来看,2019年1月1日至2019年9月30日,中证科技50指数累计收益率约为45%。

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  2019年5月30日,中证科技50策略指数成功登陆交易所。中信建投表示,自2019年12月开始,中证科技50策略指数的股票池将进一步纳入科创板的标的,追踪中证科技50策略指数的科技50ETF指数基金为投资者带来科创板的红利。

  众所周知,券商研究所的运行模式主要是服务机构投资者,通过专业研究能力获取分仓佣金等收入。而此次中信建投研究发展部则开启了特色“创收”,从开发指数入手,逐步获取增量收益。

  毋庸置疑的是,此次与富国基金的合作将给中信建私募基金牌照申请投证券研究发展部带来不少益处,包括佣金分仓、托管费、代销费,与买方的协同紧密度等等。

  据中信建投内部人士介绍,“科技50ETF”指数基金将采用券商交易结算模式,富国基金将选择中信建投证券来提供交易结算服务。这只指数基金的交易佣金大部分会分给中信建投。

  中信建投证券研究发展部行政负责人武超则称,与富国基金这种大的买方深度合作,能够加深彼此的联系,方便进一步的密切合作。同时也对其他买方机构产生示范效应,近期就已经有几家买方机构过来商讨合作一起发基金的事宜。

  就2019年私募基金登记备案中报情况来看,中信建投分仓佣金达到1.66亿元,同比增长12.65%,佣金席位占比4.37%,目前在行业中排名第四位,与去年同期相比进步五名。

私募基金管理人备案(文章来源:www.yibofund.com)



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